Международные юридические консультанты СПБ Биржи, специализирующиеся на санкциях, после всестороннего анализа представили стратегию разблокировки активов участников торгов и их клиентов.

Причины ограничений по операциям

Управление по контролю за зарубежными активами Министерства финансов США (OFAC) ввело санкции против СПБ Биржи 2 ноября 2023 года.

Во время переговоров американские контрагенты и контрагенты, имеющие связь с США (U.S. nexus), подтвердили, что они не готовы руководствоваться генеральной лицензией OFAC №76А. По их мнению,эта лицензия не охватывает операции по выводу активов участников торгов и их клиентов, поэтому разблокировка активов, учитываемых указанными контрагентами, невозможна без дополнительных разъяснений OFAC.

Ключевая стратегия — обращение СПБ Банка в OFAC:

СПБ Банк — расчётный депозитарий СПБ Биржи, где учитываются иностранные ценные бумаги и денежные средства в иностранной валюте участников торгов и их клиентов, готовит официальный запрос в OFAC с предложением следующих механизмов разблокировки активов:

( Читать дальше )

По данным Национального расчетного депозитария (НРД), два российских профучастника получили лицензии от регуляторов ЕС, по которым могут быть разблокированы активы целого пула клиентов. Об этом заявил журналистам председатель правления НРД Виктор Жидков. Его слова передает корреспондент «РБК Инвестиций». 

t.me/selfinvestor
tass.ru/ekonomika/19460621

Наличие структур попавшей под американские санкции СПБ Биржи в цепочке учета ценных бумаг привело к усложнению исполнения лицензий на разблокировку активов, которые ранее получили инвесторы, рассказали РБК два источника на финансовом рынке. Санкционные юристы также подтвердили, что наличие в цепочке перевода активов (именно перевод в другой депозитарий подразумевается под разблокировкой по лицензии) лиц, связанных с СПБ Биржей, может привести к отказу зарубежных контрагентов исполнять условия лицензии.

За лицензиями на разблокировку ранее обратились некоторые состоятельные российские инвесторы. Индивидуальную лицензию получить проще, чем коллективную, практически все успешные кейсы связаны с инвесторами, у которых кроме российского гражданства есть ВНЖ (вид на жительство) в одной из стран Евросоюза. Но таких случаев — лишь несколько десятков при тысячах заявлений, оценивали юристы.

«После введения санкций в отношении СПБ Биржи гарант (иностранная компания-оператор, которая участвует в разблокировке активов. — РБК) отказался от исполнения лицензий», — говорит собеседник РБК.

( Читать дальше )

Нормативная база для запуска механизма обмена заблокированными активами российских и иностранных инвесторов появится в четвертом квартале 2023 года, рассчитывают в Банке России.

«Мы надеемся, что в ближайшее время нормативная база появится и условия будут созданы. Но дальше все будет зависеть от поведения потенциальных интересантов с обеих сторон. Российские граждане, розничные инвесторы, должны быть согласны на подобную схему и с другой стороны, скорее всего, прежде всего институты должны быть готовы на подобные операции», — сказал зампред ЦБ Филипп Габуния.

«Я думаю, что они (иностранные институты — ред.) будут анализировать конкретную нормативную базу. Точно до конца года, мы ждем в четвертом квартале, что появится (нормативная база — ред.)», — сказал он.

«Это создаст только условия для того, чтобы это можно было запустить, после этого будет кропотливая работа по тому, чтобы все случилось. Прежде всего, я думаю, это будет вопрос давления на иностранных инвесторов со стороны политических институтов», — подчеркнул он.

( Читать дальше )

Два российских подсанкционных банка впервые получили лицензию казначейства Бельгии на разблокировку части своих активов, рассказал партнер российской юридической фирмы Delcredere Андрей Тимчук. Лицензия предполагает разморозку активов на сумму в $20 млн (менее 2 млрд по нынешнему курсу), рассказал Тимчук «Ведомостям». Названия банков он не уточнил.

Сейчас в SDN-лист включены более 30 российских банков, в том числе Сбербанк, Альфа-банк, ВТБ, Cовкомбанк, ПСБ, Росбанк, банк «Россия», МКБ, «Санкт-Петербург» и др.

www.vedomosti.ru/finance/articles/2023/10/02/998285-belgiya-razblokirovala-aktivi-dvuh-bankov?from=newsline

На сегодняшний момент россияне получили не больше 100-150 лицензий на разблокировку принадлежащих им иностранных активов, оценивают юристы, при этом всего могло быть подано от нескольких тысяч до нескольких десятков тысяч заявлений на разблокировку. Наибольшая вероятность успеха — у частных лиц с паспортами или видом на жительство ЕС. По таким кейсам удовлетворение заявок достигает 100%, сказал партнер, соруководитель санкционной практики коллегии адвокатов Delceredere Андрей Тимчук. Эксперты считают, что 95% коллективных заявок, скорее всего, получат отказы.

Подробнее на РБК:
www.rbc.ru/finances/30/09/2023/6516fe719a79472214ac6ea4

Казначейство Бельгии отказало управляющей компании «Альфа-Капитал» в разблокировке активов ее клиентов в Euroclear, подтвердили «РБК Инвестициям» в пресс-службе УК. «Альфа-Капитал» при поддержке внешних консультантов оспаривает действия Казначейства Бельгии.

«Мы будем использовать все доступные механизмы для защиты законных интересов наших клиентов. При этом важно понимать, что рассмотрение направленных документов может занять значительное время, а положительный результат в текущих обстоятельствах не гарантирован даже при полной юридической обоснованности требований», — отметили в «Альфа-Капитале».

quote.ru/news/article/64f95a249a7947a646ed642e

Банк России продлил предельный срок принятия управляющими компаниями решения о формировании ЗПИФ-А (изменении типа заблокированного фонда на ЗПИФ-А) до 15 октября 2023 года. Соответствующее решение совета директоров ЦБ опубликовано на сайте регулятора.

По данным ЦБ на конец июня, на российском рынке заблокированы активы в 113 паевых инвестиционных фондах (ПИФ). Доступ к активам, которые по ценам февраля 2022 года оцениваются в ₽154,19 млрд, ограничен для 1,6 млн инвесторов.

Банк России ранее высказывал обеспокоенность низкими темпами работы управляющих компаний по разблокировке замороженных ПИФ с иностранными активами.

Управляющие, в свою очередь, ссылались на нерешенность ряда проблем для комфортной и быстрой разблокировки: в частности, не определены налоговые последствия для пайщиков, которые захотят погасить паи разделенных фондов, что может привести к двойному налогообложению.

Также УК высказывали опасения по поводу справедливости оценки активов — большинство управляющих не имеет технической возможности оценить иностранные активы ПИФов, поскольку у них потерян доступ к наблюдаемым рынкам.

( Читать дальше )